何から始めればよいかわからない
誰に何を聞き、どんな成果物を、どの順番で整備すべきか判断しづらい。
IPO準備企業のための J-SOX導入支援
J-SOXで、
次に何をすべきかが
わかる。
複雑な内部統制の立ち上げを、
一つひとつ、実行できる形に。
J-SOXにまだ本格着手していないIPO準備企業に、全体設計から3点セット、証憑設計、評価開始まで伴走します。
現在の対応状況に応じて支援範囲を設計します
J-SOX IMPLEMENTATION
構築から運用へ、
一貫したプロセスを。
一貫したプロセスを。
01 / PLAN
全体設計
進め方の整理
02 / BUILD
整備・文書化
3点セット・証憑
03 / RUN
評価・運用
継続できる体制
業務→リスク→統制→証憑→テスト→評価
STRUCTURE / CONTROL / OPERATE
業務を3点セットに落とし込めない
現場の業務を、業務記述書・フローチャート・RCMへ整理するには専門知識と工数が必要。
必要な証憑が整理できていない
どの証憑を、誰が、いつ作成・保存するかを統制ごとに明確にする必要がある。
担当者の負荷が大きい
部署ごとの依頼や催促、証憑の不備確認・再提出などに時間がかかる。
体制や業務の変更に対応しきれない
変更時に更新すべき文書・統制・証憑がわかりづらく、更新漏れにつながる。
OUR APPROACH
3点セットを作って、
終わりにしない。
私たちが目指すのは、J-SOX対応を「始められる」だけでなく、企業自身が「継続して運用できる」状態です。
業務理解からリスク・統制整理、証憑設計、評価、監査対応までを一つの流れとして整理し、実務を含めて支援します。
何を整備するのか。誰が担当するのか。次に何をするのか。
曖昧な部分を、実行できる手順へ変えていきます。
曖昧な部分を、実行できる手順へ変えていきます。
J-SOXを一つの流れとして整理SUPPORT FRAMEWORK
業務
リスク
統制
証憑
テスト
評価
整理する項目の例
業務プロセスと担当者業務整理
リスクとコントロール3点セット
証憑と評価方法評価準備
※支援内容の概念図であり、提供中のソフトウェア画面ではありません。
SCOPE OF SUPPORT
J-SOXの立ち上げから
評価開始まで、6つのステップ。
まず全体像とスケジュールを定め、業務の整理・文書化・評価準備を順に進めます。状況に応じて必要な支援を組み合わせます。
全体設計
IPOスケジュール、対応状況、組織体制を確認し、J-SOX構築のロードマップとプロジェクト計画を整理します。
業務ヒアリング・業務整理
担当者、使用システム、承認、部門間連携、例外処理など、実際の業務プロセスを整理します。
リスク・統制整理／3点セット
業務ごとのリスクとコントロールを整理し、業務記述書・フローチャート・RCMを整備します。
証憑設計・評価準備
必要な証憑、提出担当者、保存場所、取得タイミング、評価方法を整理します。
証憑収集・テスト・評価
証憑の提出状況を管理し、不備確認、再提出、テスト、評価結果の整理まで支援します。
監査対応・運用移行
監査法人からの質問・指摘への対応を支援し、翌年度以降も更新できる運用へ移行します。
標準的な支援期間：約6か月※対象業務数・拠点数・既存資料・IPOスケジュール等により変動します。
AFTER THE PROJECT
J-SOXを「始める」から、
「回せる」状態へ。
プロジェクトの終了時に、J-SOX対応の全体像、役割、必要な文書・証憑・評価方法が整理され、社内で評価・継続運用を進められる状態を目指します。
WHAT WE AIM TO ACHIEVE
支援後に目指す状態
- J-SOX対応の全体像とスケジュールが明確
- 3点セットが整備されている
- 必要な証憑と提出担当者がわかる
- テスト・評価を進められる
- 翌年度以降の更新方法が整理されている
WORKING TOGETHER
お客様と一緒に、
継続できる仕組みをつくります。
J-SOX対応をすべて外部に任せるのではなく、各社の実務に合った体制をつくります。
私たちが支援すること
プロジェクトの組み立てから、文書化、評価・監査対応まで実務を含めて伴走します。
- 全体設計・進捗管理
- 業務の整理、リスク・統制の整理
- 3点セットの作成支援
- 証憑設計、テスト・評価の支援
- 監査対応と運用移行の支援
お客様にご担当いただくこと
実際の業務や統制を深く理解しているのは、現場の皆様です。
- 業務実態・業務上の判断の説明
- 社内担当者・関係部署との連携
- 統制の実施
- 証憑の作成・提出
- 社内での継続的な運用
※実際の支援範囲や役割分担は、現在の対応状況・社内体制に応じて個別に調整します。
支援期間について
標準的な支援期間は約6か月を想定しています。対象業務数、拠点数、既存資料の有無、IPOスケジュール等によって異なります。
費用について
必要な支援範囲や現在の整備状況に応じて、個別にお見積もりします。まずは状況と課題を伺い、進め方をご提案します。
FAQ
よくあるご質問
ご検討段階で気になりやすい点をまとめました。
まだJ-SOXに着手していません。相談できますか？
はい。これから本格的に対応を始めるIPO準備企業を主な対象としています。現在の状況を伺ったうえで、全体像と着手順序を整理します。
3点セットの作成だけをお願いできますか？
支援範囲は、既存資料や社内体制に応じて個別に検討します。3点セットだけでなく、業務整理や証憑設計とのつながりも確認しながらご提案します。
J-SOX対応をすべて任せることはできますか？
プロジェクト設計、文書化、評価対応などの実務を支援します。一方、業務実態の説明、社内での統制の実施、証憑の作成・提出などはお客様にご担当いただきます。
期間や費用はどのように決まりますか？
標準的な期間は約6か月ですが、対象業務数・拠点数・既存資料・IPOスケジュールなどによって変動します。費用も同様に支援範囲を伺ったうえで個別にお見積もりします。
LET'S GET STARTED
J-SOX対応を、何から始めればよいか
わからない方へ。
現在の準備状況を伺い、必要な対応と進め方を一緒に整理します。
まだ検討段階でも、まずはご状況をお聞かせください。
※お問い合わせフォームが別タブで開きます。